陳姿穎 期貨交易法規

期貨交易法規2022Q2第1至10題:劉任昌講解

1. 答ABCD某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金，則其運用購買政府債券之上限為何？
   1. 新臺幣一億元
   2. 新臺幣三億元
   3. 新臺幣五億元
   4. 新臺幣十億元
2. 答ABCD依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
   1. 期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易
   2. 期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種
   3. 選擇權契約之標的物可為黃金
   4. 行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
3. 答ABCD依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？
   1. 期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限
   2. 期貨商業務員從事期貨交易者，不限在所屬期貨商開戶，但應由其他業務員執行之
   3. 期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之
   4. 期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
4. 答ABCD依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？ 甲.僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分；乙.包括國內外期貨交易所之交易；丙.僅包括集中市場之期貨交易；丁.包括集中市場與店頭市場之交易
   1. 甲、丙
   2. 甲、丁
   3. 乙、丁
   4. 乙、丙
5. 答ABCD有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？
   1. 該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者
   2. 應指撥專用營運資金新臺幣一億元
   3. 應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員
   4. 最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
6. 答ABCD下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？
   1. 期貨交易輔助人之內部稽核
   2. 期貨交易輔助人之財務主管
   3. 期貨交易輔助人之資訊人員
   4. 選項(A)(B)(C)皆非
7. 答ABCD期貨交易輔助人應繳存之營業保證金，下列何者正確？
   1. 新臺幣二億元
   2. 新臺幣一千萬元
   3. 新臺幣四億元
   4. 新臺幣五百萬元
8. 答ABCD以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？
   1. 買方皆須支付權利金
   2. 賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務
   3. 買賣之標的物皆為期貨契約
   4. 若買賣雙方同意，皆可於到期前或到期時結算差價
9. 答ABCD期貨商之在職業務員，應每幾年參加在職訓練？
   1. 二年
   2. 一年
   3. 三年
   4. 四年
10. 答ABCD期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？
    1. 期貨交易所
    2. 期貨結算機構董事會
    3. 期貨結算機構股東大會
    4. 金融監督管理委員會

期貨交易法規2022Q2第11至20題:劉任昌講解

11. 答ABCD證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
    1. 證券商同時兼營期貨經紀業務者
    2. 以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
    3. 以其總公司有經營期貨自營業務者為限
    4. 選項(A)(B)(C)皆可
12. 答ABCD我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定，下列敘述何者錯誤？
    1. 經核准後，可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之
    2. 於簽訂合作協定前須經行政院核准
    3. 簽訂合作協定之目的在於資訊交換、技術合作及協助調查等
    4. 與外國政府機關之合作協定，須經總統府核准
13. 答ABCD公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之：
    1. )四分之一
    2. 六分之一
    3. )八分之一
    4. 十分之一
14. 答ABCD期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？
    1. 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證
    2. 應確認客戶身分及申報之紀錄
    3. 應依洗錢防制法之規定辦理
    4. 應依期貨公會自律公約之規定辦理
15. 答ABCD依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？ 甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金
    1. 甲、丁
    2. 乙、丙
    3. 甲、丙
    4. 丙、丁
16. 答ABCD關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？
    1. 須經會計師查核簽證或核閱
    2. 期貨交易所、期貨結算機構等均需提出
    3. 財務報告編製準則依公司法之規定
    4. 財務報告之公告事項由主管機關定之
17. 答ABCD期貨結算機構所擬訂的制度或辦法，哪些須向主管機關申報備查？ 甲.取得或處分不動產及設備處理程序；乙.年度業務計畫與預算；丙.結算會員財務、業務查核辦法；丁.結算會員業務委員會之組織及職掌
    1. 僅甲、乙
    2. 僅丙
    3. 僅甲、乙、丙
    4. 甲、乙、丙、丁
18. 答ABCD依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？
    1. 期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前
    2. 期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前
    3. 期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前
    4. 期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
19. 答ABCD期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：
    1. 處以違約金新臺幣50萬元處分
    2. 處以停業處分
    3. 專案檢查並予輔導
    4. 通知期貨結算機構輔導
20. 答ABCD 證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？
    1. 外匯期貨業務
    2. 證券相關期貨業務
    3. 委任期貨商可從事之期貨業務
    4. 金管會核准之期貨業務

期貨交易法規2022Q2第21至30題:劉任昌講解

21. 答ABCD關於期貨商得經營之業務項目，下列何者錯誤？
    1. 按期貨商種類分別核定
    2. 依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定
    3. 由期貨公會核定
    4. 未經核定並載明於許可證照者，不得經營
22. 答ABCD依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？
    1. 期貨交易所經經濟部核准後，即可兼營期貨結算機構之業務
    2. 自受領許可證照後，6個月內未開始營業者，主管機關得撤銷其許可
    3. 分為會員制與公司制
    4. 期貨交易所業務人員之資格條件，由期貨交易所訂定，報主管機關備查
23. 答ABCD依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？
    1. 事實發生之次日前
    2. 事實發生二日內
    3. 事實發生五日內
    4. 事實發生之次日收盤前
24. 答ABCD得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？
    1. 期貨交易所
    2. 主管機關
    3. 證券投資人及期貨交易人保護中心
    4. 期貨公會
25. 答ABCD期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？
    1. 三個月
    2. 六個月
    3. 九個月
    4. 一年
26. 答ABCD依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？
    1. 不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
    2. 得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
    3. 會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
    4. 選項(A)(B)(C)皆是
27. 答ABCD有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？
    1. 最近三個月未曾受主管機關警告處分
    2. 最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會認可者，仍
    3. 最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
    4. 最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
28. 答ABCD本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為：
    1. 新臺幣五千萬元
    2. 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    3. 只要滿足證券商所需最低實收資本額即可
    4. 新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額
29. 答ABCD期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？
    1. 人事、總務
    2. 開戶、受託人員
    3. 內部稽核
    4. 結算交割人員
30. 答ABCD日本中部大阪商品交易所決定2011年解散，但基於日本境內石油業界的要求，同交易所石油市場的實質交易，其承接的交易所為下列何者？
    1. 東京金融交易所
    2. 東京穀物商品交易所
    3. 東京證券交易所
    4. 東京商品交易所

期貨交易法規2022Q2第31至40題:劉任昌講解

31. 答ABCD關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定，下列何者正確？
    1. 須經主管機關核准
    2. 得另以新公司之名稱申請之
    3. 應指撥專用營運資金新臺幣15億元
    4. 不需設立獨立部門辦理期貨結算業務
32. 答ABCD下列敘述何者為不正確？
    1. 期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之
    2. 期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條
    3. 風險預告書之記載事項及格式，由期貨商自行定之
    4. 期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
33. 答ABCD依期貨商管理規則之規定，期貨商變更營業項目時，應透過下列何者轉送主管機關核准？
    1. 期貨交易所
    2. 期貨業商業同業公會
    3. 證券暨期貨市場發展基金會
    4. 集保結算所
34. 答ABCD依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？
    1. 檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件
    2. 要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告
    3. 命令通知同業公會變更章程
    4. 派員至同業公會進行監理
35. 答ABCD證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？
    1. 新臺幣六十億元以上
    2. 新臺幣七十億元以上
    3. 新臺幣八十億元以上
    4. 新臺幣一百億元以上
36. 答ABCD依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.中華民國期貨業商業同業公會；丁.期貨信託事業
    1. 僅甲、丁
    2. 僅甲、乙、丁
    3. 甲、乙、丙、丁
    4. 僅甲、丙
37. 答ABCD有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定，下列敘述何者正確？
    1. 期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准，始得於期貨交易所交易
    2. 主管機關准駁期貨交易契約的期間，不得超過3個月
    3. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關核准時，應先會商中央銀行同意
    4. 以上皆是
38. 答ABCD依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定，下列何者正確？
    1. 為促進市場公平自由
    2. 被請求人不得選任會計師到場
    3. 得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿
    4. 作業辦法由財政部訂定
39. 答ABCD關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？
    1. 異動應向同業公會申報
    2. 異動應於十日內申報
    3. 業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次
    4. 限於所屬期貨商開戶委託買賣
40. 答ABCD期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？
    1. 證券投資信託事業
    2. 證券投資顧問事業
    3. 期貨經理事業
    4. 期貨信託事業

期貨交易法規2022Q2第41至50題:劉任昌講解

41. 答ABCD期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？甲.追加營業保證金；乙.限期令其改善；丙.限制其部分業務；丁.撤銷其許可
    1. 甲、丙、丁
    2. 乙、丙、丁
    3. 甲、乙、丁
    4. 甲、丁
42. 答ABCD日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？
    1. 知識
    2. 經驗
    3. 年齡
    4. 資產狀況
43. 答ABCD下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？
    1. 僅不得兼任證券投資信託基金經理人
    2. 僅不得兼任證券全權委託投資經理人
    3. 僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
    4. 以上皆不可兼任
44. 答ABCD有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定，下列敘述何者錯誤？
    1. 資料內容包含契約規格
    2. 須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料，以供公眾閱覽
    3. 備置處所包含期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會
    4. 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會非屬於備置處所之一
45. 答ABCD有關轉介人員轉介槓桿保證金契約，不得有下列何種行為？
    1. 得與客戶約定分享利益或承擔損失，維護客戶利益
    2. 不擅自為客戶進行交易
    3. 引用資訊詳實、不隱匿
    4. 不對轉介商品為特定結果保證
46. 答ABCD下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？
    1. 傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔
    2. 組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金
    3. 傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應由受益人申請方得辦理
    4. 向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金
47. 答ABCD某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告？
    1. 四月三十日
    2. 六月三十日
    3. 八月三十一日
    4. 十一月三十日
48. 答ABCD依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：
    1. 董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
    2. 僅限於董事長
    3. 僅限於董事
    4. 僅限於部門經理人
49. 答ABCD有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定，下列敘述何者正確？
    1. 得設定擔保或他項權利
    2. 得依期貨交易人指示交付超額保證金
    3. 得進行透支
    4. 得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
50. 答ABCD依我國期貨交易法之規定，期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時：
    1. 不須補足
    2. 應予補足
    3. 應受刑事處罰
    4. 應受行政罰鍰